(单选题)
记载管理人员或业务人员因工作调动或其他原因离岗时,为明确责任和衔接工作所办理的交接事项和内容的记录的登记簿是()。
A应急业务登记簿
B人员交接登记簿
C柜员登记簿
D开销户登记簿
正确答案
答案解析
略
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(多选题)
各级机构负责人不得()业务核算人员违法违规办理核算业务或其他事项。
(多选题)
对因违反规定印制、调运、保管、使用空白重要凭证,或由于管理不当造成空白重要凭证()而引起资金损失或发生其他重大事故的,应按照工商银行对员工违规违纪行为处罚的有关规定和《违规积分管理规定(试行)》(工银办发[2007]481号),追究有关人员的责任。
(判断题)
金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
(单选题)
对业务人员短期离岗只需作印章交接的,交接情况记载()。
(判断题)
经批准经营外汇业务的金融机构在办理结汇、售汇、付汇和开户业务中,因过失导致他人骗购外汇、非法套汇或者逃汇,对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
(多选题)
柜员()业务印章时,营业经理应监督其在《印章保管使用登记簿》上详细记载,并交由有关人员签章。
(判断题)
营业网点现场授权或现场管理人员必须监督柜员将U盾交付客户本人。
(判断题)
营业网点现场授权或现场管理人员必须监督柜员将U盾交付客户本人。
(单选题)
自动柜员机现金应实行定期或不定期检查制度。使用部门的业务主管人员须不定期检查,每月至少()。