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(填空题)

商业银行高级管理人员要决定测算()的指标和方法,并制定定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划。

正确答案

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答案解析

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  • (多选题)

    《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。

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  • (判断题)

    合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.

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    银行业监管机构应当将董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入()管理范围。

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    在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职资格”属于处罚类别中的()处罚.

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  • (单选题)

    银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的,专门负责案件移送的工作人员应当在()内向公安机关或人民检察院移送。

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    对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予(),强化监管激励和约束。

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  • (多选题)

    《银行业金融机构案防工作办法》规定:高级管理层应当明确()及()案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。

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  • (单选题)

    银行业金融机构原则上应当在立案之日起()个月内对案件责任人员做出处理决定.

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  • (单选题)

    金融机构发生相关规定行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上()万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

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