(单选题)
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件不包括()。
A年度业务报
B公司章程
C企业法人营业执照
D由注册会计师提供的验资报告
正确答案
答案解析
本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件: (1)中国证监会统一印制的申请表; (2)公司章程; (3)企业法人营业执照; (4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书; (5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度; (6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码; (7)由注册会计师提供的验资报告; (8)中国证监会要求提供的其他文件。
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申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
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从事期货投资咨询业务的人员应()。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
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