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(多选题)

对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。

A约见谈话

B口头警示

C责令处分责任人员

D限期说明情况

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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