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(题干)

本题共计 5 个问题

甲公司是从事生物技术开发的国有企业,与乙生物研究院科技实业公司作为发起人,发起设立丙股份有限公司,并向社会公开发行股票2500万股,每股面值1元。1999年7月12日,丙公司与A证券公司签订了股票承销协议,由A证券公司承销丙公司股票2500万股,发行价为每股6.88元,承销期为7月12日至8月27日。按照协议规定,承销期结束时,A证券公司如未售完2500万股夏华公司股票,则应全部自行购入。事实上,至8月27日,承销期届满时,仍有541万股股票未能售出。A证券公司由于资金紧张,不愿购买售后剩余的541万股股票。遂向丙公司提出将541万股股票全部退还给丙公司,丙公司不允,于是A证券公司又在承销手续费等问题上提出新的要求,双方协议未果,诉至法院。

简答题
1

何为证券代销、余额包销、全额包销?

正确答案

证券代销是指证券承销商不担保证券的全部发行,只是利用自己的经验、网点、专业力量尽力推销,在承销期限届满后,将筹集的资金和未能销出的剩余证券还给发行人。
余额包销是指证券承销商按照与发行人约定的发行条件和发行总额向社会公众推销证券,如果在承销协议规定的承销期届满时,证券未能全部售完,则将未售出的部分按发行价格全部买进。
全额包销是指证券承销商首先以较低的价格将发行人拟发行的证券一次性全部买下,然后以较高的价格在市场上销售给投资者。

答案解析

简答题
2

本案属于哪种承销方式?

正确答案

本案属于余额包销。

答案解析

简答题
3

本案中,A证券公司提出退还股票给丙公司是否合理?

正确答案

A证券公司退还股票的要求不合理。协议表明A证券公司为丙公司包销2500万股股票,是余额包销,在余额包销方式下,剩余的股票应自行购入。

答案解析

简答题
4

如果丙公司发行的股票票面总值超过人民币5000万元,法律规定应如何承销?

正确答案

应由承销团承销。承销团是指在一次发行证券承销合同中,多家证券公司联合起来共同组织承销合同,共同担当承销人,共同承担风险的组织。

答案解析

简答题
5

证券包销与代销有何区别?

正确答案

二者的区别在于:包销中的承销商属于买方地位,证券发行人属于卖方地位,是一种特殊的买卖合同。风险由承销商承担,属于行纪行为。而代销中的承销商属于代理人地位,证券发行人属于被代理人地位,是典型的民事代理行为,风险由发行人承担,承销商只收取代理费。

答案解析

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