关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
A从业人员可通过贬损同行争揽业务
B从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C从业人员应当尊重同业人员,公平竞争
D机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
正确答案
答案解析
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(单选题)
我国规定,证券投资咨询公司的业务人员,必须具备证券从业知识和从事证券业务()以上经验
(不定向)
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
(单选题)
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
(单选题)
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是()。
(单选题)
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
(单选题)
列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
(单选题)
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
(判断题)
《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
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有下列()情形的人员,不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格