(单选题)
某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于()。
A法律合规风险
B市场风险
C流动性风险
D操作风险
正确答案
答案解析
操作风险主要体现在操作环节和操作人员身上,其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。
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(单选题)
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
(单选题)
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ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。
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某投资者通过场外(某银行)投资l0万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,则该投资者的净申购金额为()元。
(单选题)
某投资者通过场外(某银行)投资50万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为l.2%,则该投资者的净申购金额为()元。