(多选题)
下列哪种情形发生时,需要进行内部交易风险事件特别报告()
A内部交易涉及严重亏损或大额坏账
B内部交易合同未能正常履行
C内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
D监管部门对内部交易采取重大监管行为
正确答案
答案解析
略
相似试题
(单选题)
以下不属于集团内部关联交易风险情形的是()。
(单选题)
()是在经济业务发生时取得或填制的,是进行会计核算的原始资料和柜员进行系统交易录入的原始依据。
(单选题)
下列哪种账户需要进行激活交易?()
(单选题)
违约风险暴露通常是违约风险发生时银行可能损失的()。
(判断题)
兴业银行内部自行研究开发项目的支出,属于研究阶段的支出应于发生时确认为无形资产。
(单选题)
依照《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》(鄂农信发[2013]22号),下列哪种情形,应当给予从重或加重处理?()
(单选题)
下列()业务需要经办行出具内部交易申请书。
(判断题)
收单机构应根据交易发生时的原交易信息发起银行卡交易差错处理、退货交易的,应将资金退至持卡人原银行卡账户。
(单选题)
下列那种情形,可不采用内部评估方式进行价值评估()