(单选题)
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是()
A向他人提供基金未公开的信息
B散布虚假信息、扰乱市场秩序
C协助客户办理开户、买卖等业务
D对投资者作出盈亏保证
正确答案
答案解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括: (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。 (2)违规向他人提供基金未公开的信息。 (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。 (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。 (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。 (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。 (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 (8)承诺利用基金资产进行利益输送。 (9)以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。 (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。 (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
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防范基金销售机构合规风险的措施不包括()。
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下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
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下列不属于防范基金销售操作风险的措施是()。
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()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
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下列各项中()不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。
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下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
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下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
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下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是()
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下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()