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(多选题)

财务公司开办衍生金融产品交易业务,应当具备以下条件()。

A从事货币市场、外汇市场等代理业务5年以上

B内部控制制度健全

C具有有效的反洗钱措施

D衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历

E主要风险监管指标符合要求

正确答案

来源:www.examk.com

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  • (填空题)

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定:信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务,应由其法人统一向当地()提交申请材料,经审查同意后,报中国银行业监督管理委员会审批。

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  • (判断题)

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,外资银行开办衍生产品交易业务,应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料,经审查同意后,报中国银监会审批。

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  • (单选题)

    金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括()。

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  • (单选题)

    金融机构申请开办衍生产品交易业务,应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送的文件和资料中不包括( )

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  • (单选题)

    金融机构申请开办衍生产品交易业务( )

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  • (多选题)

    财务公司申请开办成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁业务,应当具备以下条件()。

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  • (单选题)

    银监部门收到金融机构申请开办衍生产品交易业务地完整材料( )日起予以批复。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第13条)

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  • (多选题)

    下面()机构开办衍生产品交易业务时由其法人直接向中国银监会提出申请。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法〉地决定》第8条)

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  • (多选题)

    外国银行分行申请开办衍生产品交易业务,除总行另有明确规定外,该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行(地区总部)系统进行实时交易,并由其总行(地区总部)统一进行()。

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