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(多选题)

下列属于损害客户利益的欺诈行为的有()。

A违背客户的委托为其买卖证券

B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (1)违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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