（判断题）
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）
A对
B错
正确答案
答案解析
熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
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（判断题）
证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
（单选题）
公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
（单选题）
证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
（判断题）
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）
（判断题）
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。（）
（判断题）
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。（ ）
（多选题）
证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。
（判断题）
在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。（ ）
（判断题）
证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。（）
