广泛、持续收集合规风险信息，进行必要的筛选、比较、分类、组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理，包括但不限于下列内容：
（一）已发生的合规风险事件；
（二）新的法律、规则和准则颁布对本行经营活动的影响及可能引起的合规风险；
（三）新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者这种客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险；
（四）内部规章制度和业务流程未遵循法律、规则和准则的合规风险；
（五）内部规章制度未覆盖全部业务流程的合规风险；
（六）内部规章制度执行过程的合规风险；
（七）职能机构、分支机构和关键岗位执行授权管理制度的合规风险；
（八）内、外部审计中所发现的合规风险等信息；
（九）监管部门提示的合规风险等；
（十）其他需要关注的问题。
（简答题）
合规风险的识别包括哪些内容？
正确答案
答案解析
略
相似试题
（简答题）
合规风险基本报告包括哪些内容？
（多选题）
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
（多选题）
合规风险识别、评估的步骤包括（）。
（多选题）
合规风险识别、评估步骤包括（）。
（多选题）
合规部门应该积极主动地识别、书面说明和评估与银行经营活动相关的合规风险，包括（）所产生的合规风险等
（多选题）
总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）
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合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）
（简答题）
《商业银行合规风险管理指引》中合规政策的基本内容有哪些？
（多选题）
合规管理流程由合规风险识别、（）、报告/披露等环节组成。
