设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件:
(1)有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定的章程。
(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。
(4)对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于5000万元人民币,资产质量良好,内部监控制度完善;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上。
(5)取得基金从业资格的人员达到法定人数。应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。
(6)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当符合《证券投资基金法》规定的任职资格。
(7)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。
(8)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
(9)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
(单选题)
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括() Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案
答案解析
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(单选题)
设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。
(单选题)
公开或者非公开募集资金,以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由()管理的,其证券投资活动适用《证券投资基金法》。
(单选题)
非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
(单选题)
公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高,且持股比例不低于()的股东。
(单选题)
公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织,净资产不低于()人民币。
(单选题)
()是指由基金管理机构与信托公司合作设立,通过发起设立信托收益份额募集资金,进行投资运作的集合投资基金。
(单选题)
公开募集基金管理公司的注册资本应不低于(),且必须为实缴货币资本。
(单选题)
如果非公开募集基金的累计人数超过()人,就构成公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
(单选题)
如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。