(多选题)
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有()。
A询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项作出说明
B进入证券公司营业场所检查
C查询、复制相关的文件、资料
D检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
正确答案
答案解析
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
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(单选题)
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。
(判断题)
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(单选题)
()是证券经纪业务的一线监管机构。
(判断题)
证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。()
(多选题)
证券交易所对证券经纪业务的监管包括( )。
(单选题)
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。
(多选题)
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。
(多选题)
以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。
(多选题)
证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的()等情况进行监督检查。