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(判断题)

证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管,应当及时向深交所报告。()

A

B

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

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  • (判断题)

    深创业板市场的重点监控账户名单由深交所确定,同时根据定期评估重点监控账户参与重点股票交易、异常交易发生频率等情况进行调整,并通过书面函件、会员业务专区等方式通知会员。()

    答案解析

  • (多选题)

    境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有()。

    答案解析

  • (多选题)

    境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有()。

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  • (判断题)

    以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。()

    答案解析

  • (单选题)

    证券账户按()划分,可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

    答案解析

  • (判断题)

    客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的,原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。()

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  • (多选题)

    证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用()等方式,持续了解客户。

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  • (单选题)

    深圳证券交易所重点监控股票名单由()确定。

    答案解析

  • (多选题)

    证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名字开立的资金账户有()。

    答案解析

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