(多选题)
任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其( )。[2009年9月真题]
A吊销期货从业许可证
B停业整顿
C警告
D罚款
正确答案
答案解析
参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。
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(多选题)
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
(判断题)
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。()
(多选题)
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的,应予以()处罚。
(多选题)
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
(判断题)
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务,但是仅限于业务发展初期阶段。()
(判断题)
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
(判断题)
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
(判断题)
机构的相关期货业务许可被注销的,由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
(单选题)
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。