业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内:
1.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;
2.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;
3.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。
(单选题)
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是()。
A融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控
B业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
正确答案
答案解析
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(判断题)
证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。()
(单选题)
证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订由()统一制定的融资融券业务合同。
(多选题)
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
(多选题)
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。
(多选题)
证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立( )。
(单选题)
下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是()。
(多选题)
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
(多选题)
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
(单选题)
下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法,错误的是()。