（多选题）
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（）。
A净资本为人民币4000万元
B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
正确答案
答案解析
略
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上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
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