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(多选题)

证券公司不得有下列()的行为。

A收付、存取或者划转期货保证金

B为客户从事期货交易提供融资或者担保

C代客户下达交易指令

D利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚: (1)未经许可擅自开展介绍业务; (2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户; (3)代理客户进行期货交易、结算或者交割; (4)收付、存取或者划转期货保证金; (5)为客户从事期货交易提供融资或者担保; (6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性; (7)代客户下达交易指令; (8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; (9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离; (10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离; (11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

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