（单选题）
被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A1
B2
C3
D5
正确答案
答案解析
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件。（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。（3）被协会采取纪律处分未满2年。（4）未通过证券从业人员年检。（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。（6）其他情形。
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（单选题）
被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
（单选题）
有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格
（单选题）
证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以暂停其执业（）个月。
（单选题）
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。
（单选题）
协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满（）年的，不予通过年检。
（判断题）
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
（判断题）
从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
（单选题）
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有（）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%
（单选题）
从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
