合规管理的基本原则有:
①独立性;
②客观性;
③公正性;
④专业性;
⑤协调性原则。
(单选题)
下列属于合规管理基本原则的是().
A独立性
B健全性
C规范性
D全面性
正确答案
答案解析
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(单选题)
下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管理
(单选题)
下列属于合规管理的基本原则的是() Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则
(单选题)
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
(单选题)
下列各项中()不是基金管理人合规管理的基本原则。
(单选题)
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是() Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
(单选题)
下列关于合规管理的意义说法错误的是()
(单选题)
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
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下列不属于合规风险主要种类的是()。
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下列不属于合规风险主要种类的是()。