(多选题)
健全创业板投资者教育工作制度,需要()。
A通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息,通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C应关注客户持有创业板股票的情况,对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票,及时向客户提示投资风险
D应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告,通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
正确答案
答案解析
熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
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(判断题)
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
(单选题)
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
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境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有()。
(多选题)
境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有()。
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()或其他合伙人或投资者发生变更的,合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
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建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。
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