(单选题)
银行应建立健全并有效执行基金销售人员的()制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。
A现金激励。
B奖优罚劣。
C持续培训。
D24小时监控。
正确答案
答案解析
略
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(简答题)
有关基金的销售适用性方面(风险匹配),银行从业人员和消费者分别应做到什么?
(单选题)
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。
(单选题)
《商业银行内部控制指引》规定由()负责建立并实施充分而有效的内部控制体系,负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。
(填空题)
银行基金销售人员应当取得()业务资格。
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商业银行应当按照()原则,建立健全服务价格管理制度和内部控制机制,建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程,严格执行内部授权管理。
(多选题)
兴业银行内控控制包括()、信息与沟通和内部监督等五项要素,兴业银行应建立并实施有效的内部控制。
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(单选题)
“银行应建立科学有效的价格管理体系,加强内部控制,严格执行明码标价制度,充分披露产品与服务价格信息,保障消费者获得价格信息和自主选择服务的权利”是指银行定价的()原则。
(单选题)
商业银行应当制定有效的程序,定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险,建立早期的()。