根据《期货交易管理条例》第68条规定,期货保证金安全存管监控机构有下列行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款:
①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;
②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;
③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
④任用不具备资格的期货从业人员的;
⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
⑥违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。
(多选题)
期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l0万元以下的罚款?()
A不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D任用不具备资格的期货从业人员的
正确答案
答案解析
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(多选题)
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下( )行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。
(多选题)
下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有()。
(多选题)
下列选项中,( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
(判断题)
期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定,及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。()
(单选题)
依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是()。
(单选题)
期货保证金安全存管j啦控机构通过( )稽核形式对保证金安全实施监控。
(单选题)
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行()稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
(单选题)
国务院期货监督管理机构中,负有监控保证金安全存管职责的机构是( )。
(判断题)
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。( )