（多选题）
美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。
A禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
正确答案
答案解析
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。
相似试题
（多选题）
在1993年之后的5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会（ISDA）都要求金融机构基于VaR来确定（）。
（多选题）
下列属于中国证券业协会特性的是（）。
（多选题）
ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。
（单选题）
（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
（判断题）
我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。（）
（判断题）
按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登记。（）
（单选题）
中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师联合会。
（多选题）
中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。
（判断题）
中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。（）
