首页财经考试证劵从业资格证券基础知识
(多选题)

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括()。

A守法合规

B集中管理

C风险控制

D资格管理

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

本题考查资产管理业务的原则。资产管理业务的基本原则: (1)守法合规。 (2)公平公正。 (3)资格管理。 (4)约定运作。 (5)集中管理。 (6)风险控制。

相似试题

  • (多选题)

    从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有()。

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司从事自营业务,应当遵守的规定()。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控

    答案解析

  • (多选题)

    证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。

    答案解析

  • (多选题)

    律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循()的原则。

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。

    答案解析

  • (多选题)

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

    答案解析

  • (单选题)

    证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

    答案解析

  • (单选题)

    根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

    答案解析

快考试在线搜题