(单选题)
中国证监会可以要求证券交易所之间建立以()监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
A政府
B自主
C市场
D独立
正确答案
答案解析
掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。
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(判断题)
证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。()
(判断题)
证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系;同时,应当建立上市推荐人制度,保证上市公司符合上市要求。()
(判断题)
证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告钿期货保证金安全存管要求。()
(单选题)
证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送()。
(单选题)
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。
(判断题)
证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。()
(单选题)
()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会
(多选题)
财务管理内部控制要求,证券公司应建立、健全()制度。
(判断题)
证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。( )