(单选题)
关于规章制度合规性审查等相关工作,下列表述错误的是()。
A未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
正确答案
答案解析
略
相似试题
(简答题)
请列举与合规经理派驻制相关的工作制度(至少列举三个以上的制度)。
(多选题)
法律合规部门接到审查申请及相关材料后,主要审查以下内容()
(多选题)
会商审核项目审查项目合规性,主要审查以下()等方面
(单选题)
()负责收集、整理和分析信贷管理相关资料和信息,负责审查资料的真实性、合规性、合法性,负责初步确定分类结果
(单选题)
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
(填空题)
县级行社应对拟合作的收单第三方服务机构进行审查核实,实地检查其办公场所和各项设施、相关规章制度及()等情况,并妥善保存相关资料备查。
(单选题)
根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
(多选题)
银监会“十三条”规定包括规章制度建设、稽核建设、合规性监督和()等内容。
(多选题)
合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。