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(多选题)

下列关于合规风险说法,正确的有()。

A包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险

B包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险

C包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险

D包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险

E合规风险一般独立于法律风险讨论

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则,是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。CD两项属于法律风险。

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