1.理财经理等销售人员应要求该客户在“个人理财产品协议书”或“基金业务申请表”及“理财类业务交易回执”中对其所购买该产品做出“自愿认购超过个人投资风险承受能力理财（基金）产品的声明”，并要求客户签字确认。
2.除正常的风险提示等销售工作流程外，也须请网点负责人合规经理或经网点负责人授权的业务主管见证销售人员销售过程，与客户进行二次风险提示，确认客户购买意愿，并同时在“个人理财产品协议书”或“基金业务申请表”及“理财类业务交易回执”上签字确认已见证。
（简答题）
作为一名合规经理，当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时，根据一般客户超风险认（申）购的有关规定，你觉得该如何做好销售合规或风险控制？
正确答案
答案解析
略
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（多选题）
支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为（）.
（判断题）
合规经理的日常工作规程：协助处理客户的现场咨询；及时协调涉及业务操作柜面的投诉和纠纷，并反馈处理情况。
（单选题）
客户经理对客户用信申请和提交的材料的完整性、合规性和规范性初步调查后，决定是否受理申请的信贷业务是（）。
（单选题）
对于客户经理主动营销的异地企业客户开户业务，客户部门（）上门核实。
（单选题）
大堂经理要做到主动招呼、热情接待，客户步入营业大厅时，在客户视线（）米内主动上前询问、引导。
（单选题）
在旅游贷款发放后（）个工作日内，支行经办客户经理应对每个借款人当月最大金额的三笔刷卡资金使用情况进行合理、合规性检查分析。
（多选题）
职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。
（单选题）
对于因账户信息不准确且影响上海银行柜面大额支付核实工作的单位结算账户，柜员应及时通知客户经理，由客户经理联系客户在（）个工作日内到柜面办理信息更新。
（简答题）
客户的基金账户或债券托管账户已挂入到"理财金账户"，能否选取其中一个子账户作为基金交易的资金账户？
