(单选题)
违反《证券投资基金法》规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处()罚款。
A3万元以上10万元以下
B5万元以上10万元以下
C10万元以上30万元以下
D10万元以上50万元以下
正确答案
答案解析
《证券投资基金法》第一百三十四条规定,违反本法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上十万元以下罚款。
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(单选题)
违反《证券投资基金法》规定,向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。
(单选题)
按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。
(单选题)
我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过()。
(单选题)
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
(单选题)
依据《证券投资基金发》的规定,非公开募集应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
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()将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备注。
(单选题)
(),新修订的《证券投资基金法》施行,该法对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。
(单选题)
以下属于基金行业协会履行的职责是()。 Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告 Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
(单选题)
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。