(单选题)
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
A期货公司董事会
B期货交易所
C中国期货业协会
D公司住所地中国证监会派出机构
正确答案
答案解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
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(判断题)
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()
(判断题)
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()
(单选题)
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
(判断题)
为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定》。()
(判断题)
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。()
(判断题)
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()
(单选题)
首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
(判断题)
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()
(判断题)
首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()