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(多选题)

证券发行上市保荐业务工作底稿包括三个部分()。

A保荐机构尽职调查文件

B保荐机构从事保荐业务的记录

C申请文件及其他文件

D上市公司董事会会议记录

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

掌握保荐制度。

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  • (判断题)

    保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。()

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  • (多选题)

    工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作,并成为保荐机构()的基础。

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  • (单选题)

    证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向()申请保荐机构资格。

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  • (判断题)

    上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。()

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  • (判断题)

    《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()

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  • (判断题)

    保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人,同时在保荐工作底稿中保存,并可依照规定公开发表声明,向中国证监会或者证券交易所报告。()

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  • (判断题)

    保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。

    答案解析

  • (单选题)

    《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改,并自()起施行。

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  • (单选题)

    中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布,自()起施行。

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