首页技能鉴定银行岗位农业银行
(简答题)

在办理结售汇业务时,有哪些行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告处分;情节严重的,给予记过至撤职处分或解除劳动合同?

正确答案

(1)未按照“审售分离”的原则(即售汇合规性审核与售汇及其他具体业务操作相分离)进行售汇的;
(2)应纳入国家外汇管理局“境内居民个人购汇管理信息系统”(以下简称“系统”)而未使用“系统”进行售汇业务操作的;
(3)不应纳入“系统”而擅自纳入“系统”操作的;
(4)未按国家外汇管理局要求认真审核单据而售汇的;
(5)没有核销凭证而擅自予以核销的;
(6)擅自超过国家外汇管理局规定限额售汇的;
(7)违反规定办理结汇、售汇、付汇的其它行为。

答案解析

相似试题

  • (简答题)

    在办理票据业务时,有哪些行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同?

    答案解析

  • (多选题)

    银行为个人办理结售汇业务时,下列流程正确的有()

    答案解析

  • (单选题)

    境外个人办理结售汇业务所需证件有哪几类()。

    答案解析

  • (单选题)

    售汇是指用汇单位向外汇指定银行购买外汇,并按一定的汇率支付等值人民币的行为。企业客户使用网上银行办理购汇业务时,()按照中国国家外汇管理局的规定向银行提供有效单据,由银行按照规定进行审核。

    答案解析

  • (多选题)

    在代理业务过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员开除处分:()

    答案解析

  • (多选题)

    在资产处置业务审查过程中,有下列行为()之一的,有关责任将受到记过至开除处分。

    答案解析

  • (简答题)

    办理外币兑换业务中,多少金额以上的结售汇交易应录入反洗钱系统?

    答案解析

  • (判断题)

    营业机构应通过个人结售汇系统办理个人结汇业务,真实、准确录入相关信息,并将办理业务的相关材料至少保存15年备查。

    答案解析

  • (简答题)

    在办理汇出汇款业务时需注意哪些事项?

    答案解析

快考试在线搜题