(不定向)
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括()。
A进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
D查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
正确答案
答案解析
略
相似试题
(判断题)
现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。()
(多选题)
中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括()。
(判断题)
中国证监会主要是通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行定期现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管。()
(不定向)
中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括()。
(多选题)
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
(判断题)
基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。()
(判断题)
基金管理公司董事应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()
(判断题)
对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督。()
(单选题)
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。