（多选题）
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。
A证券经纪人的代理权限
B证券经纪人的代理期间
C证券从业资格状态
D证券经纪人的执业地域范围
正确答案
答案解析
略
相似试题
（判断题）
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（）
（单选题）
证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
（多选题）
证券公司应当建立健全（）管理制度。
（判断题）
证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）
（单选题）
证券公司应当将（）对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。
（单选题）
证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。
（单选题）
证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
（单选题）
证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
（单选题）
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。
