(多选题)
按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。
A基金管理公司
B基金托管银行
C基金业协会
D基金销售机构
正确答案
答案解析
了解基金行业人员离任审计及离任审查。
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(判断题)
独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。()
(判断题)
在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。()
(多选题)
基金管理公司应当建立()的离任制度。
(单选题)
基金托管银行应当建立()的离任制度。
(多选题)
基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
(单选题)
基金托管部门的总经理、副总经理离任的,基金托管银行应立即进行离任审查,并自离任之日起()个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。
(判断题)
督察长应具备有关法律法规规定的任职条件,并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历,诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录。()
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公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。()
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