(多选题)
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在()上严格分离。
A机构
B信息
C会计核算
D账户
正确答案
答案解析
略
相似试题
(判断题)
证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融入自营业务流程。()
(判断题)
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
(判断题)
对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
(单选题)
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
(多选题)
自营业务与经纪业务相比较,具有( )特点。
(多选题)
自营业务与经纪业务相比具有的特点有()
(单选题)
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
(判断题)
与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。
(单选题)
证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是()