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(简答题)

证券发行注册制的优劣。

正确答案

优点:
1.证券发行注册制以公开原则为指导思想。证券发行者必须公开与证券发行有关的一切资料和信息。使得政发行者财务状况的透明度增加,使得证券主管部门能对发行者进行有效监管,社会公众能对发行者进行有效监督;
2.由于证券主管机关只对申请发行文件进行形式审查,证券发行制采取主动生效的办法,因而在很大程度上降低了审核量,免除了烦琐的授权程序,同核准制等其他证券审核制度相比,注册制具有较高的效率。
3.由于法律要求证券发行相关主体诸如证券承销商、证券交易所和与证券发行有关的内幕人员公布发行的必要信息,从而在一定程度上抑制了证券违法行为,保障证券市场健康有序运作。
缺点:在实践中,投资者常难以获得正确的投资信息,作出正确的投资判断,故而公开原则和证券发行注册制并不能完全保护投资者的利益。

答案解析

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