(单选题)
()是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。
A总经理
B督察长
C董事长
D部门经理
正确答案
答案解析
略
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(单选题)
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
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合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()
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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
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关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
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以下属于合规检查内容的是()。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整,是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责,特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见
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根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()