（单选题）
证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人
AⅠ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.
CⅢ.Ⅳ
DⅡ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案
答案解析
申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：
（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员。
（2）证券经营机构研究部门的咨询人员。
（1）专业证券投资咨询机构的咨询人员。
（2）证券经营机构研究部门的咨询人员。
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（单选题）
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责； Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动； Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
（单选题）
某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
