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(简答题)

银行申请核定或者调整结售汇综合头寸限额,应向外汇局提交哪些资料?

正确答案

(1)申请报告;
(2)核定或者调整结售汇综合头寸限额的测算依据;
(3)申请前最近半年末的境内本外币合并及境内外币资产负债表;
(4)外资银行首次申请核定的应提交银监会批准办理人民币业务的许可文件。

答案解析

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    银行应当按日管理全行系统的结售汇综合头寸,使每个交易日结束时的结售汇综合头寸保持在外汇局核定的限额内。对于临时超过核定限额的,银行应()在交易日结束前调整至限额内。

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    外汇指定银行应当按()管理结售汇周转头寸,使结售汇周转头寸保持在外汇局核定的头寸限额内;并按日向外汇局报送头寸日报。

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    尚未经外汇局核定结售汇周转头寸限额的外汇指定银行,应实行零头寸管理,其营业当日的结售汇净差额应于()通过银行间外汇市场平补。

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    连续(())个工作日或以上超过外汇局核定的结售汇周转头寸限额及浮动幅度,而未通过银行间外汇市场进行平补的,外汇局除根据《外汇管理条例》有关规定对其进行处罚外,应当暂停或取消其结汇、售汇业务经营资格。

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