（判断题）
中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。
A对
B错
正确答案
答案解析
略
相似试题
（单选题）
目前，我国对证券从业人员资格管理实行（）。
（单选题）
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。
（单选题）
《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。
（单选题）
《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。
（单选题）
《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。
（判断题）
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）
（单选题）
申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
（单选题）
违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处（）的罚款。
（判断题）
资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）
