(单选题)
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
A3万元以下
B1万元以上3万元以下
C1万元以上5万元以下
D5万元以下
正确答案
答案解析
熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。
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(单选题)
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。
(单选题)
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告()以下的罚款。
(单选题)
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。
(单选题)
取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告。
(单选题)
取得证券业从业资格的人员,如果最近()年未受过刑事处罚的,可以通过证券经营机构申请执业证书。
(单选题)
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
(单选题)
根据现行规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
(判断题)
取得执业证书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()
(判断题)
取得执业汪书的人员,3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。()
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