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(多选题)

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取一定措施,下面表述不准确的是()。

A限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B停止批准人员招聘

C责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者禁止其上班

正确答案

来源:www.examk.com

答案解析

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    根据《期货交易管理条例》规定,期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列( )措施。

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    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()

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    期货公司申请设立分支机构,必须未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

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    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当在()内通知期货公司。

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    期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员近()年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

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    期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。

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    期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向()报告。

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    期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚,吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

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    张某为某期货公司职员,2010年9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司()。

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