(判断题)
投资人风险承受能力评估是产品销售的前提,在基金产品销售前,本着了解投资人的原则,销售人员必须先对投资人的基本信息和风险承受能力进行调查和评估,无需经投资人同意后方可进行产品推荐和销售。
A对
B错
正确答案
答案解析
略
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(判断题)
投资人风险承受能力评估报告的有效期为1年。超过投资人风险承受能力评估报告的有效期或投资人的风险承受能力有所变化时,须重新接受风险承受能力评估,并进行更新;过往的评价结果应当作为历史记录保存。
(多选题)
客户风险承受能力评估结果为(),不适合投资个人外汇买卖。
(判断题)
代理保险销售人员在代理保险产品前应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,可以向客户销售超过其风险承受能力的代销产品。
(多选题)
下列哪些()产品在销售时,要求客户进行风险承受能力评估。
(单选题)
个人客户须本人填写《个人投资者风险承受能力评估问卷》,不得由他人代填,风险等级测评结果的默认有效期为()。
(判断题)
广州农商银行将投资人的风险承受能力和产品风险等级进行匹配,并据此确定基金产品和投资人的适合度
(判断题)
基金销售适用性是指广州农商银行在销售基金和相关产品的过程中,根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
(多选题)
销售人员在系统完成客户风险承受能力评估后,应打印出问卷,请()签字,盖网点印章并留存。
(多选题)
首次客户风险承受能力评估必须在()进行,可以事先由客户主动发起,也可以在产品购买环节,根据系统提示发起评估。