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(简答题)

中国人民银行分支机构内部控制应遵循的原则是什么?

正确答案

(一)有效性原则:内部控制应准确识别和积极防御风险,促进业务运行和管理活动正常规范,防止资产和声誉的损失,保持履行职责的公正性,增进社会公共利益。
(二)全面性原则:内部控制应覆盖各层级、各部门、各岗位的各个方面,完整贯穿业务运行或管理活动的各个环节,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。
(三)及时性原则:内部控制应优先定位于业务运行或管理活动的首位,坚持“内部控制先行”,从源头控制风险,并根据各方面情况的发展变化及时修订。
(四)合理性原则:内部控制应与人民银行的管理要求和业务特点相适应,在综合考虑风险损失和机构自身条件的前提下,以合理的成本、恰当的措施和方法施行。

答案解析

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