（单选题）
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A1
B2
C3
D5
正确答案
答案解析
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
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发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，持有期限不少于（）。
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（单选题）
基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交（）、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。 Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ．高级管理人员的基本信息
（单选题）
各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送的基本信息有（）。 Ⅰ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅱ．公司章程或者合伙协议 Ⅲ．主要股东或者合伙人名单 Ⅳ．高级管理人员的基本信息
（单选题）
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人
（单选题）
（）负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。
（单选题）
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员未按《证券投资基金法》规定履行职责规定的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．情节严重的，撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
（单选题）
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（）。
（单选题）
公司董事、监事、高级管理人员离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股份。
