(单选题)
期货公司首席风险官连续()次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A2
B3
C4
D5
正确答案
答案解析
期货公司首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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(单选题)
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续()次不参加培训,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
(判断题)
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。()
(判断题)
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
(判断题)
期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。()
(多选题)
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
(判断题)
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
(判断题)
首席风险官根据履行职责的需要,参加或者列席与其履行职务相关的会议。()
(单选题)
首席风险官应当保守期货公司的()。
(判断题)
期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()